中铁某局法律合规部年度工作总结及工作计划

    20XX年是“合规管理强化年”，为统筹落实股份公司“合规管理强化年”有关工作事项及“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动要求，进一步加强合规管理，切实提升企业合规经营能力，根据集团公司《“合规管理强化年”暨“经营业务合规管理问题专项治理”实施方案》的要求，法规部高度重视，认真落实，压紧压实责任，全面深入开展自查自纠和专项治理，坚持贯通协调联动，建立全覆盖、贯通各层级的工作机制，确保各项取得实效，现将20XX年度总结具体汇报如下：

    一、开展的主要工作

    （一）强化机构建设保障

    公司“合规管理强化年”工作统一在公司法治建设领导小组的领导下开展。公司比照集团公司成立了以总会计师为组长的“经营业务合规管理问题专项治理工作小组”，制定了《公司“合规管理强化年”暨“经营业务合规管理问题专项治理”重点任务工作台账》，设置机构、配备人员，强化组织领导，明确机构职责，加强工作统筹，落实工作责任。公司领导亲自部署、靠前指挥，层层压实责任，确保工作了实效。

    （二）持续加强制度建设

    1.加强规章制度管理。公司坚持“立改废释”并举，制定年度制度“立改废释”计划。严格按照规定和要求认真开展规章制度执......此处隐藏3832字，下载文档可见......果逐渐显现，市场开发、工程回款、对外履约的压力逐渐加大，建筑行业全产业链都面临资金短缺的状况。公司合作的下游企业大部分为受疫情影响冲击较大的中小企业，对现金回款的需求较大，也更为急迫，国家总体政策对中小企业也多有倾斜，导致公司对外支付的资金压力增大，面临违约的法律风险。

    （二）公司对提交决策会议研究前需经法律合规审核的议案虽做到应审尽审，但程序上不够完善，法律意见书内容质量还有待提高。

    （三）法律合规人员数量、能力有限，项目部兼职法律合规人员专业法律素养也亟须进一步提升，难以通过法律合规审核规避所有风险。

    四、下一步的工作计划

    （一）公司将继续关注股份公司、集团公司各项管理要求和制度更新情况，及时调整公司规章制度废止、制定、修订计划，坚持规章制度评审等合规审核工作，确保各项规章制度的科学性、及时性和可行性。

    （二）公司将查漏补缺，建立健全长效机制，对重点“双清”的项目加强工作督导力度，对欠款久、金额大的债务进行滚动排查，及时沟通，妥善解决，不留隐患，健全联动长效机制，避免资金状况导致的合规风险，以高度的社会责任感维护企业信誉和形象。

    （三）提升法律合规队伍质量，加强对审查人员的培训力度，提升法律合规审核的质量和效果。