中铁某局强化法律合规管理的做法

    近年来，中铁 局聚焦效益提升、价值创造，持续强化项目全生命周期的法律合规管理，助力项目提质增效。

    一、坚持源头把控，助力项目生产提质增效。

    一是细化评审职责。完善合同管理办法，细化各系统部门评审职责，明确责任分工，引导合同评审人员突出重点、严格把关，有效提升合同评审质量。

    二是严格资信审查。面对 市场出现的债务危机，狠抓经营源头风控管控，进一步加强项目合规风险防范，从项目投标承揽、合同签订阶段对风险防控提出明确要求。项目投标承揽阶段，对存在风险的民企房地产项目，与外部咨询机构联合开展尽职调查，依法依规决策。项目合同签订阶段，对于付款比例低的总包合同，要求责任单位出具具体的资金筹划方案，对于分包分供合同,加强合同支付比例的审核;区分不同风险等级客户，降低商业票据支付比例，避免延期支付、以购买各类金融产品为条件、“以房抵款”等支付形式带来的风险。

    三是优化内控流程。相关业务部门以完善后的规章制度为依据，结合梳理确定的内控法律合规风险点及提出的具体风险防控措施，对现有的内控流程进行优化，未制订流程的则需补充新的流程。流程优化过程中，将风险管理和合规管理的要求嵌入各项业务流程中，重点关注重要领域、重点环节、重点岗位的内控流程，将制订的风险防控措施通......此处隐藏1632字，下载文档可见......目部全员的合规培训、 次现场工作指导，每次不少于 天，每月 次指导项目合规员做好合同评审、合规风险识别报送、风险事项处置等工作。

    三、跑好“最后一棒”，助力项目收尾维权创效。

    一是有效推动债权回收。组织法律合规、财务、商务管理部门联合开展清收清欠行动，有力推动验工计价、主诉维权工作。对债权债务相对清晰的一批债权项目，采取法律维权手段推动债权回收;对验工计价存在较大争议的项目，由法律顾问和外部律师提前介入，共同制定结算谈判方案，完善证据资料，为后续诉讼做好准备;对已竣未结项目，根据实际需要，提前通过法律手段启动结算和追偿工程款，持续运用法治思维和法治方式为企业维权创效。

    二是压实案件处置责任。建立“一案一策”重大诉讼清收案件专案会商机制。对案件数量大、信用惩戒风险高的三级单位进行约谈，明确工作任务、时间节点及责任主体。对于无争议债务案件，压实各级责任，对消极对待案件、逃避责任、履职不到位等情形进行惩罚，倒逼责任落实。

    三是建立举报考核机制。建立违规行为举报机制，组织各单位公开举报邮箱、电话，畅通职工群众举报渠道。落实违规行为追责问责机制，组织全员签订合规承诺书，建立企业经营管理和员工履职违规行为台账，作为考核评价、职级评定等的重要依据。